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聯(lián)系人姓名、職務

電話、手機號

資質(zhì)認定證書編號

證書有效期

年月日-年月日

檢查組人員

檢查時間

序號

檢查內(nèi)容

檢查要點/說明

檢查結果（符合、不符合或不適用）及問題描述（包括作為證據(jù)的材料名稱、清單，文件號等）

1

檢驗檢測機構或者其所在的組織應當有明確的法律地位，對其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結果負責，并承擔法律責任。不具備獨立法人資格的檢驗檢測機構應當經(jīng)所在法人單位授權。

1.依法設立的法人包括機關法人、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人和民政部門登記的民辦非企業(yè)法人。其他組織包括經(jīng)核準登記的企業(yè)法人分支機構、特殊普通合伙企業(yè)。應提供下列法律地位證明文件之一：1）工商營業(yè)執(zhí)照；2）事業(yè)單位法人證書；3）社會團體法人證書。

2.法律地位證明文件的經(jīng)營范圍應包含檢驗、檢測、檢驗檢測或者相關表述；不得有影響其檢測活動公正性的生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營項目。

3.法律地位證明文件應由相關行政主管部門核發(fā)、并處于有效期內(nèi)。

4.資質(zhì)認定證書所用名稱、地址應與法人登記、注冊文件一致。

5.非獨立法人檢驗檢測機構應持有下列法律地位證明文件：1）設立該檢驗檢測機構的證明文件；（對內(nèi)部組織向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果的授權文件；檢驗檢測分公司的工商注冊文件）；2）所在的組織是獨立法人的證明文件；3）該檢驗檢測機構在其法人單位內(nèi)應有相對獨立的運行機制；4）法人單位授權該機構獨立開展檢驗檢測，獨立建立、實施、改進管理體系的文件；5）所在法人單位法定代表人對最高管理者進行授權。

檢查結果：

2

檢驗檢測機構與其人員建立勞動關系是否符合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》的有關規(guī)定，法律、行政法規(guī)對檢驗檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

1.檢驗檢測機構應與其人員建立勞動關系，符合《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》的有關規(guī)定，簽訂勞動合同。應提供與其人員簽訂的勞動合同及社保證明。

2.勞務派遣用工符合《勞務派遣暫時規(guī)定》的要求。用工單位只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用被派遣勞動者。檢查是否有派遣人員進行試驗檢測行為。

3、從事特殊行業(yè)或領域的檢驗檢測人員應滿足相關法律、行政法規(guī)對檢驗檢測人員執(zhí)業(yè)資格或者禁止從業(yè)的規(guī)定。我國已經(jīng)實施的檢測人員執(zhí)業(yè)資格制度有特種設備檢驗人員、無損檢測人員等。檢查從事特種設備檢測、無損檢測的檢測人員是否持有相應執(zhí)業(yè)資格證書。

檢查結果：

3

檢驗檢測機構具有符合標準或者技術規(guī)范要求的檢驗檢測場所，包括固定的、臨時的、可移動的或者多個地點的場所。

1.檢驗檢測機構的實際工作場所應與《檢驗檢測機構資質(zhì)認定附表》的工作場所地址一致。檢查實際地址門牌號是否與《檢驗檢測機構資質(zhì)認定附表》的工作場所地址一致；

2.檢驗檢測機構對工作場所具有完全的使用權，并能提供證明文件。如租用、借用場地，期限不少于1年。應提供劃撥使用文件、租賃協(xié)議、出租方（劃撥方）產(chǎn)權證明、產(chǎn)權證明等證明材料。且地址應與法律地位證明文件及資質(zhì)認定證書上的地址一致。

4

檢驗檢測機構不能超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的檢驗檢測能力范圍，擅自向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結果

抽取評審周期內(nèi)至少15項主要產(chǎn)品（或參數(shù)）的檢驗檢測報告不少于30份（應包含資質(zhì)空檔期間可能出具的檢驗檢測報告），核查是否超出資質(zhì)認定能力范圍出具數(shù)據(jù)和結果：

1.不得超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的能力范圍出具數(shù)據(jù)和結果；

2.不得超出資質(zhì)認定證書有效期（含空檔期）出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果；

3.不得超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的執(zhí)業(yè)地址出具數(shù)據(jù)和結果；

4.授權簽字人簽字不得超出資質(zhì)認定批準的授權范圍出具數(shù)據(jù)和結果；

5.不得擅自使用未經(jīng)資質(zhì)認定的標準或未按規(guī)定變更的標準（含更新的標準）出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果。

抽取報告編號：

檢查結果：

5

檢驗檢測機構不能出具虛假、不實檢驗檢測報告

抽查評審周期內(nèi)至少15項主要產(chǎn)品（或參數(shù)）的檢驗檢測報告及其對應原始記錄不少于30份（應包含空檔期出具的檢驗檢測報告），是否存在出具虛假或不實檢驗檢測報告的情形。

室內(nèi)檢測檢查重點：

1、原始記錄的檢測時間與報告標明的檢測時間是否一致，委托單、抽（采）單、原始記錄上標注明的樣品接收（抽采樣）時間是否檢測時間存在合理邏輯關系；

2、原始記錄是否有主檢人和復核（校核）人簽字；簽字人員與實際檢測人員是否一致；

3、報告和原始記錄是否存在報告與檢驗檢測結果不一致；

4、查看檢驗檢測設施設備對應的使用記錄；

5、檢測原始記錄的數(shù)據(jù)精度與設備精度是否一致；是否滿足規(guī)范對設備要求；

6、可儲存電子數(shù)據(jù)的設備數(shù)據(jù)是否按要求存儲，是否與報告出具數(shù)據(jù)一致；

7、檢測樣品是否有檢測痕跡（適用時）；

8、檢測過程是否有視頻記錄（適用時）；

室外檢測檢查重點：

1、設備運行記錄使用人員與報告檢測簽字人員是否一致；

2、設備借出歸還時間與試驗時長是否匹配；

3、設備出入庫數(shù)量與當日檢測報告數(shù)量是否匹配；

4、設備使用出入庫是否有對應的視頻記錄；（適用時）

5、報告簽字的檢測人員是否存在一日內(nèi)在不同且較遠地區(qū)同時開展檢測；

6、檢測原始記錄的數(shù)據(jù)精度與設備精度是否一致；是否滿足規(guī)范對設備要求；

7、可儲存電子數(shù)據(jù)的設備數(shù)據(jù)是否按要求存儲，是否與報告出具數(shù)據(jù)一致；

8、人員與產(chǎn)量是否匹配，當日報告檢測數(shù)量與規(guī)范要求試驗時長是否符合（如壓實度、錨桿拉拔、閉水試驗、平板荷載等）

9、原始記錄是否有主檢人和復核（校核）人簽字；簽字人員與實際檢測人員是否一致；

10、是否存在未開展檢測而出具檢驗檢測報告情況。

抽取報告編號：

檢查結果：

6

檢驗檢測機構應按照規(guī)定辦理檢驗檢測標準、方法變更。

1、涉及無實質(zhì)性變化的標準變更是否在機構自我聲明的2個工作日內(nèi)到市場監(jiān)管部門進行備案，機構是否按要求將標準變更的自我聲明予以公開；

2、涉及實質(zhì)性變化的標準等出現(xiàn)變更，是否按要求向資質(zhì)認定部門辦理相關手續(xù)；

檢查結果：

7

授權簽字人和技術負責人的學歷、職稱或工作經(jīng)歷不真實、非授權簽字人簽發(fā)檢驗檢測報告

抽查評審周期內(nèi)至少15項主要產(chǎn)品（或參數(shù)）的檢驗檢測報告及其對應原始記錄不少于30份（應包含空檔期出具的檢驗檢測報告）：

1、查看簽字人和技術負責人的學歷、職稱或工作經(jīng)歷是否符合要求和真實；

2、是否有非授權簽字人簽字的情況或者使用私章、電子筆跡情況；

3、授權簽字人的簽字是否超越能力范圍、試驗地址范圍；

抽取報告編號：

檢查結果：

8

檢測場所、儀器設備、環(huán)境條件、體系運行等未持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和要求

依據(jù)資質(zhì)認定證書能力附表，抽查通過認證項目的30%（不少于10個，低于10個全數(shù)抽查）的項目參數(shù)，檢查其人員、設備、設施、環(huán)境條件等是否滿足要求：

1.基本條件和技術能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和要求，且已經(jīng)擅自向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結果。

2.基本條件和技術能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認定條件和要求、但未向社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)、結果，但未向資質(zhì)認定部門申請變更手續(xù)。

1.按最新版《資質(zhì)認定評審準則》編寫管理體系文件；

2.管理體系內(nèi)部審核覆蓋技術管理過程、有內(nèi)審員的個人審核記錄、評審報告送交所在組織的法定代表人及相關管理部門審閱并有批示；

3.管理評審由最高管理者主持，對質(zhì)量目標對于質(zhì)量方針的關聯(lián)性及當年完成的時限性、風險監(jiān)控措施的有效性等進行評審

檢查結果：

9

檢測設備數(shù)量與出具檢測報告數(shù)量不匹配

1、查看檢測設備臺賬，按照檢測項目、參數(shù)歸類；

2、查看檢測設備使用記錄；

3、查看對應檢驗報告數(shù)量；

4、抽查至少20臺設備檔案，檢查其檢定校準報告是否連續(xù)，校準參數(shù)是否覆蓋檢測要求；如檢定校準報告不連續(xù)，檢查在空擋期是否用該設備出具檢驗檢測報告。

檢查結果：

10

其他

檢查結果：

1

列入目錄的產(chǎn)品未認證，擅自出廠、銷售、進口

117號令第10條

（1）檢查獲證組織產(chǎn)品是否屬于《強制性產(chǎn)品認證目錄》內(nèi)產(chǎn)品，如是，查是否獲得CCC證書/自我聲明并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實證書/自我聲明及編號的有效性；

□符合□不符合

（2）檢查證書上產(chǎn)品名稱、型號規(guī)格信息的一致性；如沒有獲得CCC認證證書/自我聲明的情況，確認產(chǎn)品是否出廠、銷售或者在其他經(jīng)營活動中使用；

□符合□不符合

《中華人民共和國認證認可條例》第66條,《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》117號令第49條

對于OEM/ODM獲證組織（委托加工企業(yè)）：

查是否有OEM/ODM的CCC證書，并從“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”確認證書有效性；

□符合□不符合□不適用

2

是否存在未按照規(guī)定向認證機構申請認證證書變更、擴展，擅自出廠、銷售、進口或在其他經(jīng)營活動中使用

117號令第24、25條

（1）檢查生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，核對企業(yè)名稱、地址信息與證書/自我聲明是否一致，如不一致，是否向認證機構變更備案和獲得批準，并要求企業(yè)提供符合性證據(jù)，如核實企業(yè)在認證機構網(wǎng)上的變更備案信息等；

□符合□不符合

（2）獲證產(chǎn)品命名方式改變導致產(chǎn)品名稱、型號變化或者獲證產(chǎn)品的生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)名稱、地址名稱是否發(fā)生變更；

□符合□不符合□不適用

（3）獲證產(chǎn)品型號是否變更，但不涉及安全性能和電磁兼容內(nèi)部結構變化；或者獲證產(chǎn)品減少同種產(chǎn)品型號；

□符合□不符合□不適用

（4）獲證產(chǎn)品的關鍵元器件、規(guī)格和型號，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設計、結構、工藝和材料或者原材料生產(chǎn)企業(yè)等是否發(fā)生變更；

□符合□不符合□不適用

（5）獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)地點或者其質(zhì)量保證體系、生產(chǎn)條件等是否發(fā)生變更；

□符合□不符合□不適用

（6）證書擴展是否向認證機構申請并確認

□符合□不符合□不適用

117號令第54條

3

獲證產(chǎn)品認證標識是否規(guī)范使用及其銷售包裝上標注的認證證書所含內(nèi)容與認證證書內(nèi)容是否一致

117號令第23條

在生產(chǎn)線或庫房內(nèi)檢查CCC獲證產(chǎn)品實物，確認其銘牌/包裝/說明書上信息與認證/自我聲明是否一致，可根據(jù)情況抽查，如：1-3種（件）；（獲證產(chǎn)品及其銷售包裝上標注認證證書所含內(nèi)容的，應當與認證證書的內(nèi)容相一致，并符合國家有關產(chǎn)品標識標注管理規(guī)定）

□符合□不符合

117號令第55條

是否按照規(guī)定使用認證標志

117號令第32條

查企業(yè)是否建立認證標志使用管理制度，對認證標志的使用情況如實記錄和存檔，按照認證規(guī)則規(guī)定在產(chǎn)品及其包裝、廣告、產(chǎn)品介紹等宣傳材料中正確使用和標注認證標志。

□符合□不符合

4

獲證組織是否按法定條件、要求從事生產(chǎn)經(jīng)營活動或生產(chǎn)、銷售不符合法定要求的產(chǎn)品。

117號令第50條

（1）抽查重要記錄保存情況是否良好，如：以租賃方式使用的外部資源相關記錄；

□符合□不符合

與產(chǎn)品認證相關的重要文件和質(zhì)量信息等；

□符合□不符合

（2）是否通過查閱關鍵件合格供方名錄、采購、控制記錄等核對供方管理；

□符合□不符合

（3）是否通過查閱進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等質(zhì)量控制記錄確認產(chǎn)品及其特性控制；

□符合□不符合

（4）抽查檢驗試驗儀器設備的校準或檢定證書是否合規(guī)；

￡符合□不符合

（5）了解監(jiān)督抽查、產(chǎn)品召回、顧客投訴及抱怨等外來認證產(chǎn)品信息，查看原因分析、處置及糾正措施等記錄是否齊全、適當、有效，特別關注不合格產(chǎn)品的處理或去向；

□符合□不符合

（6）觀察企業(yè)的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否符合一致性控制情況（人/機/料/法/環(huán)）；

□符合□不符合

（7）了解獲證產(chǎn)品認證用標準是否變更，如有，變更是否得到認證機構或認證技術負責人批準后方加施CCC標志和放行；

□符合□不符合

《國務院關于加強食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第二條、第三條第二款規(guī)定

117號令第50條

ODM企業(yè)

同4

對于ODM獲證組織，核實如下資料是否齊全及其真實

（1）ODM初始認證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM制造商的ODM協(xié)議；

□符合□不符合 □不適用

（2）ODM生產(chǎn)廠與ODM制造商關于認證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責任的相關協(xié)議；

□符合□不符合 □不適用

（3）ODM產(chǎn)品銘牌（外部標識）、說明書；

□符合□不符合 □不適用

（4）ODM初始認證產(chǎn)品認證證書及型式試驗報告復印件等；

□符合□不符合 □不適用

（5）其它必要資料（如有）。

□符合□不符合 □不適用

5

認證證書注銷、撤銷或者暫停期間，產(chǎn)品繼續(xù)出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的情況

117號令第29條

（1）確認證書是否有注銷/撤銷/暫停，如有核實其信息（包括變化的時間、原因、期限等）；

□符合□不符合 □不適用

（2）查獲證產(chǎn)品，注銷/撤銷/暫停認證證書資格后，是否停止使用CCC標志或證書，是否存在出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

□符合□不符合 □不適用

《中華人民共和國認證認可條例》第66條,117號令第51條

6

是否偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣或者轉(zhuǎn)讓認證證書

117號令第33條

檢查獲證組織對認證證書/自我聲明的管理，如責任人、管理規(guī)定是否齊全，并通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實證書/自我聲明真?zhèn)蔚龋?/span>

□符合□不符合

117號令第53條

是否轉(zhuǎn)讓或者倒賣認證標志

117號令第33條

檢查獲證組織對加施認證標志的管理，如責任人、管理規(guī)定是否齊全、標志使用記錄是否保存良好等；

□符合□不符合

向獲證組織負責人了解并通過查詢標志臺賬等確認是否倒賣認證標志；

□符合□不符合

7

對獲證產(chǎn)品一致性進行抽查，檢查認證委托人提供的樣品與實際生產(chǎn)的產(chǎn)品是否一致

117號令第13條

根據(jù)抽查產(chǎn)品的數(shù)量分別填寫，請自行復制本欄

（1）產(chǎn)品名稱

（2）產(chǎn)品型號

（3）證書（自我聲明）編號

（4）對照產(chǎn)品適用標準，檢查如下內(nèi)容：

1.產(chǎn)品銘牌/標識是否符合標準

□符合□不符合

2.產(chǎn)品結構/安全要求是否符合標準

□符合□不符合

（5）對照產(chǎn)品型式試驗報告，檢查產(chǎn)品關鍵零部件/原材料是否與型式試驗報告中記載一致

□符合□不符合

（6）其他產(chǎn)品一致性重要內(nèi)容

□符合□不符合

117號令第54條

8

其他（在企業(yè)檢查時發(fā)現(xiàn)本檢查提綱未盡事宜，并且屬于重要的信息）。

總體

情況

本次檢查，共發(fā)現(xiàn)（被檢查單位名稱） 存在如下幾個問題：

我局將就以上問題進行進一步的調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查取證結果作出處理決定。